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17. 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公 司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則 所規範之「具股權性質之衍生性商品」?
懸賞詳解投信投顧相關法規45. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之「廣告」或「公開說明 會及其他營業活動」? (A)於大樓外牆之跑馬�... 10 x前往解題懸賞詳解投信投顧相關法規42. 下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述,何者為合法行為? (A)所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據,於廣告中表示較其�... 10 x前往解題投信投顧相關法規題庫下載題庫上一題 下ㄧ題
25. 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公 司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則 所規範之「具股權性質之衍生性商品」? 編輯私有筆記及自訂標籤 投信投顧相關法規- 108 年 - 108-2投信投顧業務員(乙科)#78119 答案:D
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懸賞詳解X 投信投顧相關法規20. 投信事業之年報及月報,應送由何單位轉送何機構備查? (A)證券商業同業公會;金管會 (B)投信投顧公會;金管會 (C)證交所;金管會 ... 10 x前往解題懸賞詳解X 投信投顧相關法規20. 投信事業之年報及月報,應送由何單位轉送何機構備查? (A)證券商業同業公會;金管會 (B)投信投顧公會;金管會 (C)證交所;金管會 ... 10 x前往解題
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