證券商業務員 題庫 108

命中率:  以下為本資料庫考題頻率分析表 :

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年度季         考題類別                           總考題數(題) 來自歷屆考題(題) 來自歷屆考題得分(分)
108年     第二季法規與實務                     50                           44                       88
108年     第二季證券投資與財務分析     50                            39                      78

108年第二季法規與實務1 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？ 
108年第二季1,108年第一季14,107年第一季2

2 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例同意之決議行之？ 
108年第二季2,105年第三季17,105年第二季5,103年第一季23

3 公司前已發行公司債或其他債務，有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者，不得發行下列何種有價證券？ 
108年第二季3,104年第三季6,98年第一季6

4 下列募集與發行有價證券申報案件，何者免出具主辦承銷商評估及律師意見？
108年第二季4,103年第二季16,103年第一季16

5 依現行法規定，下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人？ 
108年第二季5,108年第一季5

6 參加人辦理有價證券設質支付時，可否以帳簿劃撥方式為之？
108年第二季6,107年第三季22,106年第二季9

8 證券商於解散或部分業務歇業時，應由下列何單位陳明事由，向主管機關申報之？ 
108年第二季8,102年第四季10

9 證券商繳存之何種基金為共同責任制？ 
108年第二季9,107年第一季20,106年第三季9,104年第二季21,104年第三季8,99年第二季43

10 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者，主管機關最長得為多久期間以內之停業處分？ 
108年第二季10,106年第一季24

11 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？ 
108年第二季11,102年第三季12,99年第四季46,99年第一季20,98年第三季99

12 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向何機構繳存交割結算基金？ 
108年第二季12,104年第四季22,99年第三季24,99年第二季49

14 下列何者非證券集中保管事業之經營業務？ 
108年第二季14,106年第三季25,103年第四季24

16 證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項，下列敘述何者有誤？ 
108年第二季16,103年第三季25

17 「證券交易法」第21條規定之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？ 
108年第二季17,104年第二季1,103年第三季1,103年第二季1,103年第一季15,100年第三季28

19 依「證券交易法」規定，公開發行公司召開股東會，對持有記名股票未滿一千股股東： 
108年第二季19,107年第四季4

21 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？ 
108年第二季21,102年第四季16,102年第三季4,102年第二季13,99年第四季8,99年第三季34

22 違反內線交易規定，損害賠償額度之計算標準，就消息未公開前或公開後多少小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？ 
108年第二季22,107年第四季20

23 「證券交易法」對「短線交易」期間之定義，為取得公司上市股票幾個月內再行賣出，因而獲有利益之行為？ 
108年第二季23,107年第四季10,107年第三季20

24 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人： 
108年第二季24,105年第三季20,103年第四季22

25 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存保管事業集中保管，就該有價證券之帳簿劃撥及領回，應以何帳戶辦理？ 
108年第二季25,107年第三季12,98年第三季24

26 下列哪一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？ 
108年第二季26,106年第三季38,106年第三季38,103年第三季26,100年第一季52,

27 下列何者非槓桿型及反向型ETF之特性？ 
108年第二季27,107年第二季28

28 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須： 
108年第二季28,107年第三季41,105年第三季46,104年第二季27,104年第一季28,103年第四季27

29 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號： 
108年第二季29,106年第二季42,105年第四季42,104年第三季30,100年第三季58,99年第四季83

30 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買賣時應如何因應？ 
108年第二季30,107年第一季49,104年第四季45

31 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？ 
108年第二季31,104年第三季48,103年第二季30

32 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上月份營運情形？ 
108年第二季32,106年第三季44,103年第二季47,99年第二季69

33 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？ 
108年第二季33,105年第二季41,103年第三季36,102年第二季35

34 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？ 
108年第二季34,100年第四季68,99年第三季70

35 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？ 
108年第二季35,103年第三季49,98年第一季72

36 委託人信用帳戶之整戶擔保維持率低於規定比率者，委託人應於授信單位通知補繳差額送達之日起至遲幾個營業日內補繳之？ 
108年第二季36,98年第一季97

37 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？ 
108年第二季37,107年第二季47,105年第四季38,100年第四季75,100年第一季97

38 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？ 
108年第二季38,107年第二季34,99年第二季100,99年第一季100,98年第四季100,

39 公開發行公司股票初次上市上櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？ 
108年第二季39,107年第四季39,100年第三季55,98年第四季56,98年第三季55

40 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？ 
108年第二季40,106年第二季41,102年第四季44,102年第一季26,100年第四季54,99年第四季55

41 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過： 
108年第二季41,108年第一季29,105年第三季29,104年第三季29

42 證交所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？ 
108年第二季42,100年第四季62,100年第三季67,99年第二季88

43 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？ 
108年第二季43,100年第一季87

44 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？ 
108年第二季44,100年第一季96,98年第一季71

45 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖  
108年第二季45,99年第四季67,99年第一季92

46 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？ 
108年第二季46,107年第三季37,105年第四季37,99年第二季95

47 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？ 
108年第二季47,107年第三季46,106年第四季37,105年第三季37,98年第四季99,98年第三季68

48 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？ 
108年第二季48,103年第二季49,103年第一季45

50 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為 70%，則融資金額為多少？
108年第二季50,100年第三季78,98年第二季100

108年第二季證券投資與財務

1 投資者進行投資時，當可能最大報酬率與可能最低報酬率的差距越大時，表示風險： 
108年第二季1,106年第一季5,99年第四季7

2 無擔保品的公司債稱為： 
108年第二季2,102年第一季2,100年第四季26,100年第一季4

3 下列何者為投資本國政府債券所會面臨的主要風險？ 
108年第二季3,103年第一季1,99年第一季5,98年第一季1

4 有擔保公司債之擔保內容與下列何者有關？ 
108年第二季4,103年第四季20

5 某 91 天期的國庫券，面額100 元，發行價98.01元，則年化投資報酬率為： 
108年第二季5,105年第一季18,104年第二季10,99年第二季13

6 下列何者列有對債權人較為有利之條款？ 甲.可轉換公司債；乙.可贖回公司債；丙.附認股權公司債 
108年第二季6,108年第一季7

7 某公司今年發放3元的股利，若預期其股利每年可以7%的固定成長率成長，及股東的要求報酬率為12%時，則其預期股價最可能為： 
108年第二季7,100年第三季20,98年第四季16

9 一般而言，當預期新臺幣對美元升值，投資人將預期按美元計價之出口企業股價： 
108年第二季9,108年第一季11,106年第四季8

11 「不要把所有的雞蛋放在同一個籃子裡」的投資策略可以降低何種風險？ 
108年第二季11,107年第一季1,98年第四季25

13 位於動量生命週期（Momentum Life Cycle）晚期指標時，應採取的投資策略為： 
108年第二季13,100年第一季40,98年第四季29

14 資本市場可分為： 
108年第二季14,106年第一季3

15 下列何者為貨幣市場證券？ 
108年第二季15,106年第四季13

16 目前臺灣掛牌交易之反向型ETF倍數為可放空幾倍？ 
108年第二季16,107年第四季15

17 安真以每股20元買進1張普通股，並於3個月後以每股23元賣出，期間並收到現金股利。若安真投資該普通股之報酬率為25%，則現金股利應為： 
108年第二季17,107年第三季6,107年第一季9

18 股利固定成長之評價模式─高登模式（Gordon Model）在何種情況下無法適用？ 
108年第二季18,107年第四季6,107年第一季11,105年第四季8

19 未被股市預期的利率下跌，將造成股價： 
108年第二季19,107年第二季9,104年第二季13

20 中央銀行在公開市場上購買國庫券，可能產生下列那種情況？ 甲.債券價格上升；乙.債券價格下跌；丙.利率上升；丁.利率下跌 
108年第二季20,100年第四季15

21 道氏理論認為後一浪頭較前一浪頭為高時，可斷言股價： 
108年第二季21,108年第一季13

22 比較兩種以上的投資商品的風險時，為了衡量系統性風險的差異，一般而言會使用哪一類指標？ 
108年第二季22,107年第一季17,106年第三季20,99年第四季32

 24 若一市場為半強式效率市場，則： 
108年第二季24,107年第四季13,107年第一季25

26 下列何者通常並非財務報告分析人員常用的工具？ 
108年第二季26,106年第二季39

28 下列何者在生產完成時認列收益？ 
108年第二季28,105年第四季27,103年第四季27

29 以零用金支付交通費$100，應： 
108年第二季29,102年第三季50,99年第一季49

30 評估應收帳款之壞帳時，下列何作法不正確？ 
108年第二季30,102年第一季34

32 下列何項目不屬於衡量短期償債能力之指標？ 
108年第二季32,102年第二季30,98年第四季48,98年第一季48

33 吉利電腦公司產品單價原為$1,500，由於市場競爭激烈而降價至$1,000。假設所有成本均為變動成本，且原來的毛利率為40%，則降價後銷售數量需為降價前的多少比率，才能維持原有的銷貨毛利金額？
108年第二季33,108年第一季30

 34 和平公司的存貨平均銷售期間為30天，應收帳款平均收帳期間為16天，應付帳款週轉天數為22天，則和平公司的營業循環為幾天？ 
108年第二季34,108年第一季31

36 現金流量比率等於： 
108年第二季36,100年第四季45

37 「已認股本」於資產負債表中應列為： 
108年第二季37,108年第一季34,105年第四季46,99年第二季63

38 股票發行之溢價應列入： 
108年第二季38,102年第一季39,100年第四季61,100年第三季51,98年第四季56

39 不動產、廠房及設備之取得成本應包括購價，並： 
108年第二季39,107年第一季35

40 某公司的負債利率為10%，公司的總資產報酬率為6%，則該公司增加負債將： 
108年第二季40,107年第二季34,102年第一季45,99年第三季67

 41 發行5年期，2年內可轉換為普通股之公司債，在資產負債表中應列為： 
108年第二季41,98年第四季57

42 企業之長期償債能力與下列何者較無關？ 
108年第二季42,100年第一季51

45 潮州公司的股價為40元，每股股利為4元，則其股利收益率為： 
108年第二季45,105年第一季48

47 合併綜合損益表之合併總損益應歸屬於： 
108年第二季47,106年第三季37,106年第一季49,105年第四季38,103年第四季49,102年第一季47

48 評估公司獲利能力之指標通常為： 
108年第二季48,106年第二季38

49 某上市公司同時流通在外之證券有普通股及可轉換公司債，請問在該公司正常獲利之情形下，下列何者之數據最低？ 
108年第二季49,108年第一季50

50 下列何者為有價證券評等選用之指標？
​108年第二季50,106年第三季50